（原标题：中金公司对于收到中国证券监督照看委员会行政处罚预先奉告书的公告）

证券代码：601995 证券简称：中金公司 公告编号：临2024-044

中国国外金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2024年10月11日收到中国证券监督照看委员会（以下简称“中国证监会”）《立案奉告书》（证监立案字0382024014号），因公司涉嫌上海念念尔芯时期股份有限公司（原名：上海国微念念尔芯时期股份有限公司，以下简称“念念尔芯”）初次公开导行股票保荐业务未尽力遵法，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

2024年10月25日，公司收到中国证监会《行政处罚预先奉告书》（处罚字〔2024〕151号），主要实质如下：中国证监会对本案已考察达成，拟照章作出行政处罚。中金公司为念念尔芯科创板初次公开导行股票并上市（以下简称“IPO”）提供保荐劳动，赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐劳动，在执业经过中未尽力遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在造作纪录，包括：未审慎核查硬件开导坐蓐情况、未审慎核查软件销售情况、客户看望形式引申不到位、资金活水核查形式引申不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会合计，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐劳动经过中未尽力遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在造作纪录，违抗《证券法》第十条第二款的法例，组成《证券法》第一百八十二条的犯科算作。对于中金公司的上述犯科算作，念念尔芯神气保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是径直认竟然期骗东说念主员。在监管部门考察经过中，中金公司及关联东说念主员积极提供费力、调和考察。

笔据当事东说念主犯科算作的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百八十二条的法例，中国证监会拟决定：一、对中国国外金融股份有限公司责令改正，予以劝诫，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。二、对赵善军、陈立东说念主予以劝诫，并辩认处以150万元罚金。

对于上述《行政处罚预先奉告书》所认定的问题及处罚，公司淳厚接收处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，抑止强化执业质料管控，把好成本市集“进口”关，夯实“看门东说念主”背负，更好劳动成本市集高质料发展。上述《行政处罚预先奉告书》中触及的犯科算作未触及《上海证券来回所股票上市公法》法例的要紧犯科类强制退市情形。公司将严格按照监管条目施行信息泄漏义务。当今公司的标的情况平常。公司关联信息以公司在指定信息泄漏媒体刊登或发布的公告为准，敬请浩大投资者感性投资，把稳投资风险。